监管三连罚！拉黑103家投资者，限制交易谁在列？

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来源：券业行家 

103家！监管家投交易中证协三连发，连罚拉黑列限制这些投资者打新

来自中证协的限制连夜公告，将103家投资者“拉黑”，监管家投交易多家私募机构和上市公司股东方在列。连罚拉黑列

监管同日三连罚单

2月16日晚间，限制中国证券业协会官网连发三份涉及打新黑名单的监管家投交易公告。

首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2023年第1号）涉及在2022年8月至10月期间参与主板IPO项目网下询价和申购过程中违规的连罚拉黑列60家投资者，包括7家机构。限制

《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2023年第2号）》针对2022年11月至12月期间，参与主板IPO项目网下询价和申购过程中违规的42家配售对象，包括5家机构。

《网下投资者异常名单公告（2023年第1批 ）》仅有一家机构。

昭融汇利不得打新

连续两次进入关注名单的武汉昭融汇利投资管理有限责任公司（简称：昭融汇利），本次被限制两个月。

中证协特别要求：科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受其网下投资者报价，也不得向其配售股票。

据中基协备案信息，昭融汇利成立于2011年6月，2015年4月备案，管理规模在20亿到50亿之间。这一规模并不小，至少超过了95%的证券投资类私募机构。

值得注意的是，因存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金，中基协在昭融汇利页面以红字提示。

这并非这家私募机构首次卷入事端。

2022年初，贵州恒创投资开发有限公司（简称：恒创投资）作为申请人，向湖北省武汉市东湖新技术开发区人民法院（简称：东湖法院）申请执行立案，案号（2022）鄂0192执保74号已结案。不过，行家未能查到这家私募具体的涉诉原因。

另据工商信息显示，2022年12月，昭融汇利持股99%的股东、实控人田耕，卸任法定代表人、执行董事兼总经理职务；由周孟华新任执行董事、总经理。

健顺投资被禁一年

除昭融汇利外，在打新被禁名单中，行家还发现了不止一家私募机构的身影。

上海健顺投资管理有限公司（简称：健顺投资）旗下的”健顺云17号私募证券投资基金“（下称“健顺云17号”）。

这并非行家首次点评这家私募。

2022年10月，中证协发布的《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2022年第6号）》显示，因在（全称：上海丛麟环保科技股份有限公司）等科创板新股发行项目网下申购、缴款过程存在违规行为，“健顺云17号”被禁一年，嘉实基金旗下的嘉实裕远高增长10号集合资产管理计划（下称“嘉实裕远高增长10号”），上海牧鑫私募基金管理有限公司（简称：牧鑫私募）旗下四只“牧鑫”系列产品——鼎泰4号私募证券投资基金（下称“牧鑫鼎泰4号”）、牧鑫青铜2号私募证券投资基金（下称“牧鑫青铜2号”）、牧鑫天泽汇2号私募证券投资基金（下称“牧鑫天泽汇2号”）、牧鑫御翔4号私募证券投资基金（下称“牧鑫御翔4号”）均被禁半年。

中基协信息显示，健顺投资成立于2006年4月，2015年1月完成备案。全职员工25名，其中17名取得基金从业资格。目前在管产品60只，管理规模20-50亿元。

另一家被限的私募机构，西藏锋泓投资管理有限公司（简称：锋泓投资），规模不足5亿元。这家私募机构同时是（600379.SH）第二大股东，持股比例为14.19%。

上市公司股东违规

除此之外，榜单中的多家机构，为上市公司控股股东或参股股东。

持股比例最高的是深圳市亚泰一兆投资有限公司（简称：亚泰一兆），为（ 002811.SZ ）控股股东，持股比例达52.18%。

美克投资集团有限公司（简称：美克投资）为（600337.SH）第一大股东，持股比例为32.65%。

今飞控股集团有限公司（简称：今飞控股）为（002863.SZ）第一大股东，持股28.85%。

深圳市得胜资产管理有限公司（简称：得胜资产）为（002055.SZ）第一大股东，持股比例为16.96%。

北京派鑫科贸有限公司（简称：派鑫科贸）为（300516.SZ）第二大股东，持股比例12.75%。

就在周五（2023年2月17日），证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，即日起实施。