光一科技被处罚预告，股民索赔可期

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2022年4月1日，可期光一科技股份有限公司（证券简称：，光科股民代码：300356）发布《关于公司及相关当事人收到江苏证监局行政处罚事先告知书的技被公告》。

经中国证监会江苏证监局查明：一、处罚光一科技未按照规定及时披露重大诉讼事项。预告二、索赔光一科技未按照规定及时披露2020年3月1日后发生的可期关联方非经营性资金占用。三、光科股民光一科技2020年半年度报告存在重大遗漏。技被中国证监会江苏证监局拟决定：对光一科技、处罚实际控制人龙昌明先生及相关责任人员给予警告，并各处以罚款。

之前，2020年4月8日，光一科技发布《关于对外担保涉及诉讼的公告》。2020年5月9日，光一科技发布《关于回复深圳证券交易所关注函的公告》。2020年5月19日，光一科技发布《关于回复深圳证券交易所关注函的公告》。2021年11月9日，光一科技发布《关于公司及实际控制人收到中国证监会立案告知书的公告》，称中国证监会决定对公司及实际控制人龙昌明先生立案。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

由于光一科技涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会处罚预告，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过光一科技的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，光一科技案的索赔条件为：（1）2020年2月4日至2020年4月7日期间买入光一科技股票，并在2020年4月8日及之后仍持有该股票的受损投资者，可以办理索赔登记；（2）2020年3月1日至2020年5月18日期间买入光一科技股票，并在2020年5月19日及之后仍持有该股票的受损投资者，可以办理索赔登记。

律师对本案的提示与说明

1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍）